ИФК СОЛИД | Депозитарное обслуживание

ПРЕЙСКУРАНТ НА ДЕПОЗИТАРНЫЕ И СОПУТСТВУЮЩИЕ УСЛУГИ, ОКАЗЫВЫЕМЫЕ
ДЕПОЗИТАРИЕМ ЗАО ИФК «СОЛИД» (действует до 31 декабря 2008 г.)

№
п/п

Наименование услуги

Стоимость услуги, руб.

1

Открытие счета депо

Бесплатно

2

Регистрация Попечителя счета депо

250

3

Изменение реквизитов счета депо

28

4

Закрытие счета депо

Бесплатно

5

Прием бездокументарных ценных бумаг на хранение и/или учет

Стоимость услуг Регистратора,
депозитария места хранения

6

Перевод ценных бумаг:

6.1 со счета номинального держателя ЗАО ИФК «Солид» в Реестре на клиентский счет ЗАО ИФК «Солид» в расчетном депозитарии (для торгов на ММВБ, РТС) Стоимость услуг Регистратора

6.2 с клиентского счета ЗАО ИФК «Солид» в расчетном депозитарии на счет номинального держателя ЗАО ИФК «Солид» в Реестре (вывод ценных бумаг с торгов на ММВБ, РТС) Стоимость услуг Регистратора,
депозитария места хранения

6.3 между разделами клиентского счета ЗАО ИФК «Солид» в расчетном депозитарии в результате корпоративных действий эмитента (в административном порядке) Бесплатно

6.4 Между клиентскими счетами ЗАО ИФК «Солид» в расчетных депозитариях для ценных бумаг, не входящих в Перечень переводов по мосту «НДЦ-ДКК», на основании Поручения клиента Стоимость услуг расчетных депозитариев

6.5 с торгового раздела на неторговый раздел (и возврат с неторгового раздела на торговый раздел) клиентского счета ЗАО ИФК «Солид» в НП «НДЦ» на основании Поручения Клиента 1 400 за каждое Поручение
по каждому выпуску ценных бумаг

7

Изменение режима хранения (залог, блокировка) ценных бумаг на счете депо Депонента

0,1% от оценочной¹⁾ стоимости пакета ЦБ,
но не менее 28 и не более 1 400

8

Снятие залога, блокировки ценных бумаг на счете депо Депонента

Бесплатно

9

Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (поставка ценных бумаг в реестр, другой депозитарий)

в разрезе мест хранения

на клиентском счете в ЗАО «ДКК»:

0,1% от оценочной стоимости пакета ЦБ,
но не менее 28 и не более 2 800 +
+ фактические расходы Депозитария +
+ стоимость услуг Регистратора

на клиентском счете в НП «НДЦ»:

0,1% от оценочной стоимости пакета ЦБ,
но не менее 28 и не более 2 800+
+ фактические расходы Депозитария +
+ стоимость услуг Регистратора

на счете номинального держателя у Регистратора

0,1% от оценочной стоимости пакета ЦБ,
но не менее 28 и не более 10 000 +
+ фактические расходы Депозитария +
+ стоимость услуг Регистратора

10

Выдача отчета о выполнении депозитарной операции:
лично в Депозитарии/почтовым отправлением

Бесплатно/Возмещение
почтовых расходов Депозитария

11

Выдача выписки со счета депо:

по состоянию на определенную дату

28

о движении ценных бумаг депонента за любой период времени

140 + 5 за каждый лист

для предоставления нотариусу (в случае наследования)

Бесплатно

12

Информирование Депонента о корпоративных действиях Эмитента депонированных ценных бумаг (о проведении общих собраний, выплате дивидендов, конвертации ЦБ и т.п.)

Бесплатно

13

Передача Регистратору к общему собранию акционеров сведений о Депонентах, по договору с которыми Депозитарий выступает номинальным держателем, необходимых для реализации прав Депонентов:

получения доходов;
участия в общих собраниях акционеров;
корпоративных действий Эмитента в отношении ценных бумаг (размещение, конвертация, погашение/аннулирование)

Бесплатно

14

Передача Регистратору сведений о Депонентах, по договору с которыми Депозитарий выступает номинальным держателем, в случаях, предусмотренных действующим законодательством (за исключением случаев, предусмотренных п. 13)

1 500 +
+ 5 за одного Депонента

15	Предоставление Депонентам, владеющим более 1% голосующих акций, данных из реестра акционеров		Возмещение фактических расходов Депозитария + + стоимость услуг Регистратора
16	Участие в общих собраниях акционеров и голосование по поручению Депонента		Возмещение фактических расходов Депозитария²⁾
17	Трансфер-агентские услуги		Возмещение фактических расходов Депозитария + + стоимость услуг Регистратора
*Учет операций с ценными бумагами*
18	*ТАРИФ «ПОРТФЕЛЬНЫЙ ИНВЕСТОР» по услугам Интернет-трейдинга/ММВБ ³⁾*
18.1	Изменение нетто-позиции (изменение остатка по каждому выпуску ЦБ) по итогам операционного дня⁴⁾ (включая тарифы расчетного депозитария)		28 за каждый выпуск ЦБ
18.2	Абонентская плата в месяц за ведение счета депо в разрезе мест хранения при учете ценных бумаг на торговых разделах (включая тарифы расчетных депозитариев)		140
18.3	Абонентская плата в месяц за ведение счета депо в разрезе мест хранения в случае отсутствия операций по счету депо и нулевом остатке на счете депо Депонента		Не взимается
18.4	Абонентская плата в месяц за ведение счета депо в разрезе мест хранения при учете ценных бумаг на неторговых разделах		Не взимается
19	*ТАРИФ «ПОРТФЕЛЬНЫЙ ИНВЕСТОР» по брокерскому обслуживанию/ММВБ*³⁾
19.1	Изменение нетто-позиции (изменение остатка по каждому выпуску ЦБ) по итогам операционного дня⁴⁾ (включая тарифы расчетного депозитария)	28 за каждый выпуск ЦБ
19.2	Абонентская плата в месяц за ведение счета депо в разрезе мест хранения при учете ценных бумаг на торговых разделах (включая тарифы расчетных депозитариев)	140
19.3	Абонентская плата в месяц за ведение счета депо в разрезе мест хранения в случае отсутствия операций по счету депо и нулевом остатке на счете депо Депонента	Не взимается
19.4	Абонентская плата в месяц за ведение счета депо в разрезе мест хранения при учете ценных бумаг на неторговых разделах	Не взимается
19.5	Междепозитарный перевод по «мосту ДКК-НДЦ», (включая тарифы расчетных депозитариев)	1 200
20	*ТАРИФ «АКТИВНЫЙ ТРЕЙДЕР»/ММВБ*³⁾
20.1	Изменение нетто-позиции (изменение остатка по каждому выпуску ЦБ) по итогам операционного дня⁴⁾ (включая тарифы расчетного депозитария)	Не взимается
20.2	Абонентская плата в месяц за ведение счета депо в разрезе мест хранения при учете ценных бумаг на торговых разделах (включая тарифы расчетных депозитариев)	140
20.3	Абонентская плата в месяц за ведение счета депо в разрезе мест хранения в случае отсутствия операций по счету депо и нулевом остатке на счете депо Депонента	Не взимается
20.4	Абонентская плата в месяц за ведение счета депо в разрезе мест хранения при учете ценных бумаг на неторговых разделах	Не взимается
20.5	Междепозитарный перевод по «мосту ДКК-НДЦ», (включая тарифы расчетных депозитариев)	1 200
21	*ТАРИФ «ДЕРЖАТЕЛЬ»/ММВБ*
21.1	Назначение Попечителя по каждому счету депо	250
21.2	Открытие раздела на междепозитарном счете по каждому счету депо	250
21.3	Изменение нетто-позиции (изменение остатка по каждому выпуску ЦБ) по итогам операционного дня⁴⁾ (включая тарифы расчетного депозитария)	28 за каждый выпуск ЦБ
21.4	Абонентская плата в месяц за ведение счета депо в разрезе мест хранения при учете ценных бумаг на торговых разделах (включая тарифы расчетных депозитариев)	140
21.5	Абонентская плата в месяц за ведение счета депо в разрезе мест хранения в случае отсутствия операций по счету депо и нулевом остатке на счете депо Депонента	Не взимается
21.6	Абонентская плата в месяц за ведение счета депо в разрезе мест хранения при учете ценных бумаг на неторговых разделах	Не взимается

22	*ТАРИФ «РТС - КЛАССИЧЕСКИЙ»*
22.1	По операциям, проводимым Депозитарием по результатам операционного дня на торгах РТС, (включая тарифы расчетных депозитариев):
	по акциям	700 за каждое Поручение по каждому выпуску ценных бумаг
	по облигациям	56 за каждое Поручение по каждому выпуску ценных бумаг
22.2	Абонентская плата в месяц за ведение счета депо в разрезе мест хранения⁵⁾ (включая тарифы расчетных депозитариев)	56 за каждый выпуск ЦБ
22.3	Междепозитарный перевод по «мосту ДКК-НДЦ» (включая тарифы расчетных депозитариев)	1 200
22.4	Открытие блокировочного счета в ЗАО «ДКК» в пользу контрагента по сделке	По тарифу расчетного депозитария
22.5	Перевод ЦБ на блокировочный счет/списание ЦБ с блокировочного счета в пользу контрагента по сделке (включая тарифы расчетных депозитариев)	700 за каждое Поручение по каждому выпуску ценных бумаг
23	*ТАРИФ «РТС-БИРЖЕВОЙ»*
23.1	По операциям, проводимым Депозитарием по результатам операционного дня на торгах «*РТС-БИРЖЕВОЙ*», (включая тарифы расчетных депозитариев):	28 за каждоеПоручение по каждому выпуску ценных бумаг
23.2	Абонентская плата в месяц за ведение счета депо в разрезе мест хранения⁵⁾ (включая тарифы расчетных депозитариев)	56 за каждый выпуск ЦБ
24	*ТАРИФ «ДЕРЖАТЕЛЬ» / РТС»*
24.1	Назначение Попечителя по каждому счету депо	250
24.2	Открытие раздела на междепозитарном счете по каждому счету депо	250
24.3	По операциям, проводимым Депозитарием по результатам операционного дня на торгах «*РТС-КЛАССИЧЕСКИЙ*», (включая тарифы расчетных депозитариев):	700 за каждое Поручение по каждому выпуску ценных бумаг
24.4	По операциям, проводимым Держателем по результатам операционного дня на торгах «*РТС-БИРЖЕВОЙ*», (включая тарифы расчетных депозитариев)	28 за каждое Поручение по каждому выпуску ценных бумаг
24.5	Абонентская плата в месяц за ведение счета депо в разрезе мест хранения⁵⁾ (включая тарифы расчетных депозитариев)	56 за каждый выпуск ЦБ
24.6	Междепозитарный перевод по «мосту ДКК-НДЦ» (включая тарифы расчетных депозитариев)	1 200
23.7	Открытие блокировочного счета в ЗАО «ДКК» в пользу контрагента по сделке	По тарифу расчетного депозитария
23.8	Перевод ЦБ на блокировочный счет/списание ЦБ с блокировочного счета в пользу контрагента по сделке (включая тарифы расчетных депозитариев)	700 за каждое Поручение по каждому выпуску ценных бумаг

25	*ТАРИФ «ВНЕБИРЖЕВОЙ РЫНОК»*
25.1	Списание ценных бумаг со счета депо (за одно Поручение) в результате:
	перевода по счетам депо по итогам внебиржевых сделок РЕПО	0,1% от оценочной стоимости пакета ЦБ, но не менее 28 и не более 140
	перевода по счетам депо по итогам внебиржевых сделок, межфилиального перевода, перевода по счетам депо без перехода права собственности на ценные бумаги (включая перевод ЦБ на (с) счет(а) Залогодержателя, Доверительного управляющего)	в разрезе мест хранения
	на клиентском счете в ЗАО «ДКК»:	0,1% от оценочной стоимости пакета ЦБ, но не менее 28 и не более 2 800
	на клиентском счете в НП «НДЦ»:	0,1% от оценочной стоимости пакета ЦБ, но не менее 28 и не более 2 800
	на счете номинального держателя у Регистратора	0,1% от оценочной стоимости пакета ЦБ, но не менее 28 и не более 10 000
25.2	Зачисление ценных бумаг по результатам внебиржевой сделки при хранении ценных бумаг Депонента в расчетном депозитарии (включая тарифы расчетного депозитария)	По тарифу места хранения ценных бумаг
25.3	Абонентская плата в месяц за ведение счета депо по месту хранения «Н/Д у Регистратора» в отношении ценных бумаг, допущенных к торгам на организованном рынке^6,7)	56 за каждый выпуск ЦБ
26	*ТАРИФ «УЧЕТ ПАЕВ»*
26.1	Списание паев со счета депо (за одно Поручение) в результате перевода по счетам депо по итогам внебиржевых сделок и/или погашения паев⁸⁾	140
26.2	Абонентская плата в месяц за учет паев на счете депо по месту хранения «Н/Д у Регистратора»	Не взимается

27	*Хранение и учет документарных эмиссионных ценных бумаг*
27.1	Прием документарных ценных бумаг на депозитарное обслуживание (с внесением имени Депозитария в реестр в качестве номинального держателя)	Стоимость услуг Регистратора + + фактические расходы Депозитария
27.2	Внутридепозитарный перевод ценных бумаг по счетам депо (за одно Поручение)	0,1 % от номинальной стоимости пакета ЦБ
27.3	Переоформление сертификатов ценных бумаг, по которым Депозитарию предоставлено такое право, на нового владельца	Фактические расходы Депозитария
27.4	Абонентская плата за хранение документарных эмиссионных ценных бумаг:
	открытое хранение	0,5 % годовых от номинальной стоимости ЦБ
	закрытое хранение	1,0 % годовых от номинальной стоимости ЦБ
27.5	Снятие документарных ценных бумаг с депозитарного обслуживания	Фактические расходы Депозитария + + стоимость услуг Регистратора
27.6	Переоформление сертификата ценных бумаг у Регистратора	Фактические расходы Депозитария + + стоимость услуг Регистратора

Ответственное хранение неэмиссионных документарных ценных бумаг
(Вексель, Депозитный сертификат)⁹⁾

Номинальная стоимость ценных бумаг, руб.:	Стоимость услуг за хранение
До 1 000 000 включительно	0,3% годовых
От 1 000 001 до 10 000 000 включительно	0,25% годовых
От 10 000 001 до 50 000 000 включительно	0,2% годовых
От 50 000 001 до 100 000 000 включительно	0,15% годовых
Свыше 100 000 000	0,1 % годовых

1) Оценочная стоимость передаваемых ценных бумаг определяется:
   а) Как цена сделки, установленная сторонами;
   б) Как произведение количества передаваемых ценных бумаг на среднюю цену ценной бумаги по данным организатора торговли на день совершения депозитарной операции;
   в) При отсутствии данных организатора торговли оценочная стоимость передаваемых ценных бумаг устанавливается на основе номинальной стоимости ценных бумаг.

2) В случае представления интересов нескольких Депонентов прямые издержки Депозитария делятся между ними в равных долях.

3) Депозитарные тарифы «Портфельный Инвестор» по услугам Интернет-трейдинга/ММВБ» и «Портфельный Инвестор» по брокерскому обслуживанию/ММВБ» действуют совместно с Тарифом «Портфельный Инвестор» по брокерскому обслуживанию.
Депозитарный тариф «Активный трейдер»/ММВБ действует совместно с Тарифом «Активный трейдер» по брокерскому обслуживанию.

4) По результатам операционного дня на биржевых торгах (в том числе через информационно-торговую систему) при совершении Клиентом нескольких сделок по одной ценной бумаге формируется Поручение на прием ценных бумаг на счет депо (сальдо по покупке) или Поручение на снятие ценных бумаг со счета депо (сальдо по продаже).

5) При учете ценных бумаг одного выпуска на основном и торговых разделах клиентского счета №3529 в ЗАО «ДКК» в расчет абонентской платы включается один выпуск ценных бумаг.

6) Абонентская платав месяц за ведение счета депо по месту хранения «Н/Д у Регистратора» не взимается с физических лиц - депонентов Филиала ЗАО ИФК «Солид» в г. Альметьевск.

7) Абонентская платав месяц за ведение счета депо по месту хранения «Н/Д у Регистратора» в отношении ценных бумаг, не допущенных к торгам на организованном рынке, определяется дополнительными соглашениями сторон.

8) Плата за депозитарное обслуживание (за изменение нетто-позиции и ежемесячная абонентская плата) паев, допущенных к торгам на организованном рынке, определяется в соответствии с установленным тарифом по принадлежности к торговой площадке (ММВБ/НДЦ или РТС/ДКК).

9) За хранение векселей, в отношении которых ЗАО ИФК «Солид» является домицилиатом, плата не взимается.

Главная | Депозитарное обслуживание | Тарифы